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4月12日，華西證券(SZ002926)公告稱，2024年4月11日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局（以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”）《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書》。

經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈科技集團股份有限公司（以下簡稱金通靈）2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責(zé)，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載；持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告涉嫌存在不實記載；持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號，2020年6月12日生效）的有關(guān)規(guī)定，江蘇監(jiān)管局?jǐn)M對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。

同日，華西證券收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對劉靜芳、張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的事先告知書》《關(guān)于對鄭義、陳慶齡采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。擬對金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)；決定對金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

華西證券表示，公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強管理，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將深入貫徹落實嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，不斷提高服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。

華西證券被監(jiān)管的背后涉及A股上市公司金通靈。2023年6月，金通靈被證監(jiān)會立案調(diào)查，2024年1月，金通靈收到江蘇證監(jiān)局的行政處罰。經(jīng)查，2017年到2022年間金通靈連續(xù)6年虛增或虛減利潤，總額分別占公司各年度披露利潤總額（絕對值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導(dǎo)致公司相應(yīng)年度的年度報告存在虛假記載。金通靈被責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；時任多名“董監(jiān)高”也一同被處以警告、罰款。

據(jù)瑞財經(jīng)查閱，華西證券成立于2000年7月13日，法定代表人為楊炯洋，注冊資本為26.25億元，經(jīng)營范圍包含：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等。該公司大股東為瀘州老窖集團有限責(zé)任公司，持股18.13%。

2023年前三季度，華西證券實現(xiàn)營收約25.89億元，同比增加2.07%；歸母凈利潤約3.73億元，同比增加3.79%；2023年第三季度，其營業(yè)收入為5.67億元，同比減少27.84%，歸母凈虧損1.51億元。