5月28日,錦龍股份(SZ000712)公告,原告中山證券有限責任公司(下稱“中山證券”)與被告泛??毓晒煞萦邢薰荆ㄏ路Q“泛??毓伞保┕緜灰准m紛三案,北京金融法院作出了《民事判決書》[(2021)京74民初813、814、815號]。判決生效后,中山證券向法院申請了強制執(zhí)行(三案本金合計2.2億元)。
近日,錦龍股份收到中山證券函告,中山證券已收到執(zhí)行法院劃付的上述三案執(zhí)行款共計2.68億元。上述三案現(xiàn)執(zhí)行完畢,中山證券將于近日向法院遞交結(jié)案申請。
據(jù)查閱,上述三案的起因是中山證券與泛??毓蓚灰准m紛。2021年8月30日,泛海控股公告“18泛海MTN001”中期票據(jù)正式違約,前述三案均踩雷“18泛海MTN001”。
據(jù)錦龍股份2024年一季報顯示,該公司實現(xiàn)營業(yè)收入2444.25萬元,同比下降87.75%;凈虧損1.01億元。對于一季度業(yè)績虧損原因,錦龍股份表示,主要是中山證券本期虧損及東莞證券凈利潤下降所致。
除業(yè)績虧損外,中山證券還遭受到了監(jiān)管處罰。今年2月,深圳證監(jiān)局決定對中山證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,中山證券私募資管業(yè)務存在以下問題:一是關聯(lián)交易管控機制不健全,關于關聯(lián)方主體識別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關聯(lián)交易審批評估的相關機制不完善。二是在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴。三是對資管產(chǎn)品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規(guī)管理不足。四是薪酬遞延支付機制及私募資管有關業(yè)務制度不完善或未及時更新、未有效執(zhí)行。
中山證券成立于1993-04-20,法定代表人為李永湖,注冊資本為17.8億元,經(jīng)營范圍包含:證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等。該公司大股東為錦龍股份,持股67.77%。
來源:瑞財經(jīng)
作者:劉治穎
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