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第一創(chuàng)業(yè)因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)被監(jiān)管警示

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 7904閱讀 2025-01-13 15:04

1月13日消息，據(jù)據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證監(jiān)局官網(wǎng)1月10日發(fā)布的決定，第一創(chuàng)業(yè)（002797）因在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，收到了出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)查，該公司在資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈值化管理方面不完善，信息披露不足，投資標(biāo)的庫調(diào)整不及時(shí)，以及主要業(yè)務(wù)人員薪酬遞延支付不到位等問題。這些情況違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第六條，以及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，深圳證監(jiān)局決定對第一創(chuàng)業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

若對此決定不服，公司可在收到?jīng)Q定書后60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

【責(zé)任編輯：鳴辰】

來源：瑞財(cái)經(jīng)

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