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華龍證券“靠天吃飯”特征明顯,因藍山科技造假案涉訴超1000萬

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財經 鄧如菲 5.1w閱讀 2023-03-16 15:04

??樂居財經 鄧如菲 3月15日消息,華龍證券股份有限公司(以下簡稱“華龍證券”)近日更新招股書,擬于滬市主板上市。

??證券經紀業(yè)務是華龍證券收入貢獻最高的業(yè)務板塊。報告期各期,華龍證券證券經紀業(yè)務分部收入分別為 43,961.47 萬元、60,295.15 萬元、63,979.87 萬元和 29,029.01 萬元,占本公司營業(yè)收入的比例分別為 21.02%、31.61%、33.92%和 43.04%。證券經紀業(yè)務的經營與發(fā)展受到證券市場交易量、交易傭金手續(xù)費率、營業(yè)網點區(qū)域分布等多個因素的影響。

??與此同時,證券經紀業(yè)務也受到傭金手續(xù)費率的影響。隨著我國證券行業(yè)競爭日趨激烈,交易傭金費率也隨之不斷下降。2019-2021 年度及 2022 年 1-6 月,華龍證券證券經紀業(yè)務傭金費率分別為 0.61‰、0.58‰、0.55‰和 0.55‰,2019 年度-2021 年度市場平均傭金費率分別為 0.349‰、0.326‰和 0.305‰,兩者變化趨勢基本一致。如果未來交易傭金費率延續(xù)下降趨勢,華龍證券證券經紀業(yè)務收入將面臨較大下滑壓力。

??不難發(fā)現,報告期內華龍證券的證券經紀業(yè)務收入幾乎原地踏步,但是占比卻呈現一路增長態(tài)勢。這其實反映出了其他業(yè)務的萎縮,在競爭中遭受了比較嚴重的擠壓。

??2021年,華龍證券的證券經紀業(yè)務排名第52名,是各業(yè)務中最好的排名,但是因為市場交易波動性大,這塊收入長期來看周期性是很明顯的,“靠天吃飯”特征明顯。

??據招股書,2021年11月2日,中國證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》([2021]88號),因華龍證券在為藍山科技股份有限公司(以下簡稱“藍山科技”)申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務的過程中未勤勉盡責,出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載,對華龍證券處以責令改正,給予警告,沒收業(yè)務收入150萬元,并處以300萬元罰款,對該項目的保薦代表人趙宏志、李紀元給予警告,并分別處以50萬元罰款。

??與此同時,藍山科技部分股東向北京金融法院提起證券虛假陳述責任訴訟。招股書披露,截至2022年10月31日,北京金融法院共送達至公司相關案件31件,原告要求公司為其損失承擔連帶責任,訴訟標的金額累計為1,141.86萬元。

??華龍證券是由甘肅省人民政府組織籌建,經中國證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經營機構。經過多年發(fā)展,截至2022年6月末,華龍證券在北京、深圳、重慶、浙江、四川、 江蘇、福建、山東、江西、陜西、湖南、內蒙古、新疆及甘肅省內各地市共設立了18家分公司和79家證券營業(yè)部,建立了覆蓋全國的業(yè)務網點布局。 

??華龍證券的經營范圍包括:證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有 關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;代銷金融產品; 證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務;以及中國證監(jiān)會批準或允許開展的 其他業(yè)務。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

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