2023年9月1日,高瀾股份(300499.SZ)發(fā)布關(guān)于特定股東收到廣東證監(jiān)局警示函的公告。
廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)股東高榮榮女士于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”)出具的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對高榮榮采取出具警示函措施的決定》([2023]115號)(以下簡稱“警示函”)。
一、《警示函》主要內(nèi)容
“高榮榮:
經(jīng)查,你作為廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司(以下簡稱高瀾股份或公司)首發(fā)上市前股東,在高瀾股份首發(fā)上市相關(guān)文件中承諾“后續(xù)減持公司股票,將提前3個交易日予以公告”。2023年4月12日至21日,你未提前3個交易日公告減持計劃,直接通過深圳證券交易所集中競價交易方式減持高瀾股份股票213.53萬股,占公司股份總額的0.7%,違反了《中華人民共和國證券法》第三十六條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第三條等相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規(guī)學習,切實規(guī)范減持上市公司股份行為,依法依規(guī)履行相關(guān)信息披露義務,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”
上述警示函所涉高榮榮女士違規(guī)減持的事項,公司已于2023年4月26日在巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn/)上披露了《關(guān)于特定股東違反承諾減持公司股份的公告》(公告編號:2023-037)。
高榮榮女士收到上述警示函后高度重視,表示將嚴格按照廣東證監(jiān)局的要求,充分吸取教訓,切實加強對《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學習,進一步提高規(guī)范運作意識,嚴格規(guī)范股票買賣行為,杜絕此類事件再次發(fā)生。
公司將進一步督促全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)股東加強相關(guān)規(guī)則的學習,嚴格遵守相關(guān)規(guī)定,積極履行信息披露義務,自覺維護證券市場秩序。
本次監(jiān)管措施不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動,公司將繼續(xù)嚴格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務。
來源:有連云
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