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瑞財經(jīng) 王敏  4月22日消息，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）近日發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》的公告。

中信證券和公司全資孫公司中信中證資本管理有限公司（以下簡稱“中信中證資本”）于4月12日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《立案告知書》（證監(jiān)立案字03720240049號、證監(jiān)立案字0032024018號）。

2024年4月19日，中信證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕56號），具體內(nèi)容為：王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（以下簡稱中信中證）、中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）、海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對其作出行政處罰。

經(jīng)查明，2022年7月，中核華原鈦白股份有限公司（以下簡稱中核鈦白或上市公司）非公開發(fā)行A股股票申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案，“客戶通過場外衍生品交易臺直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無需等待六個月的鎖定期，通常一個多月時間即可回籠資金和收益”。

2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司（以下簡稱某投資公司）名義與中信中證開展場外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對接中信中證和中信證券；

2022年9月至2023年2月，王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù)，約定由中核鈦白員工持股計劃轉(zhuǎn)融通出借8,800萬股“中核鈦白”股票，中信中證指定四個私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對沖交易，中信證券制定融券出借計劃；

2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通；2022年12月，中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險管理委員會審議通過掛鉤約8,800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場外衍生品交易申請。當(dāng)月，上報“關(guān)于某投資發(fā)展有限公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場外期權(quán)6億元名義本金的請示”至中信證券風(fēng)險管理部及風(fēng)險管理委員會審議通過。

2023年2月，因某投資公司認(rèn)購資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，洪浩煒參與并以某1號私募證券投資基金（以下簡稱1號基金）名義與中信中證開展場外衍生品交易。2023年2月8日至2月10日，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫，并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認(rèn)購文件的公司用印審批流程。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價格及認(rèn)購金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報價，當(dāng)日確定發(fā)行價格為5.92元/股。2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，名義本金為5.32億元，對應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元，對應(yīng)股數(shù)為7,195.95萬股；1號基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8,903.98萬元，對應(yīng)股數(shù)為1,504.05萬股。

2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計開倉股數(shù)為7,195.95萬股，對應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日，1號基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計開倉股數(shù)為1,504.05萬股，對應(yīng)名義本金為1.14億元。2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計劃所持8,800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。2023年2月13日至2月21日，四個私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8,800萬股“中核鈦白”股票，賣出均價約7.63元/股，成交金額約6.71億元。

王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報告書，稱本次非公開發(fā)行對象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。

2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投資公司、1號基金向中信中證申請?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利58,161,993.37元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別實(shí)際獲利14,193,879.43元、2,475,961元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為1,910,680.83元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為789,445.21元。

中國證監(jiān)會認(rèn)為：一是王澤龍和洪浩煒上述行為，通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價之間的價差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形；

二是中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報價指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為，與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

三是王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過程中，參與商議定增融券套利方案，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利，與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

四是王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中，隱瞞其通過一系列交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報告書存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》（2021年修訂）第四十條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，中國證監(jiān)會擬決定，依據(jù)規(guī)定，對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得77,531,959.84元，其中沒收王澤龍違法所得60,637,954.37元，沒收洪浩煒違法所得14,193,879.43元，沒收中信證券股份有限公司違法所得1,910,680.83元，沒收海通證券股份有限公司違法所得789,445.21元；

對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款120,000,000元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即60,000,000元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即36,000,000元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即18,000,000元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即5,400,000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即600,000元；

對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款35,000,000元，其中由王澤龍承擔(dān)30%即10,500,000元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即10,500,000元，洪浩煒承擔(dān)20%即7,000,000元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即5,250,000元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即1,575,000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即175,000元。

同時，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對王澤龍信息披露違法行為處以2,000,000元罰款。

最新年報顯示，中信證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入600.68億元，同比減少7.74%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東凈利潤197.21億元，同比減少7.49%。

中信證券成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是國內(nèi)第一家A+H股上市的證券公司，第一大股東為中國中信金融控股有限公司。