Ai快訊 11月7日，浙江證監(jiān)局公布《關(guān)于對財通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，財通證券場外衍生品業(yè)務(wù)存在諸多問題，包括標的管理機制不健全，未對掛鉤標的實施及時動態(tài)調(diào)整；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位；未對業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實施有效管理。
依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第五十七條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。財通證券需對上述問題深入整改，采取有效措施提高場外衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。
同日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對裴根財采取出具警示函措施的決定》。裴根財作為財通證券高級管理人員，分管相關(guān)業(yè)務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負有管理責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對裴根財采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
財通證券官網(wǎng)資料顯示，裴根財現(xiàn)任財通證券總經(jīng)理助理，1966年2月出生，現(xiàn)年59歲，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。他曾在多家證券公司任職，2010年6月加入財通證券，擔任過多個職位，現(xiàn)任財通證券總經(jīng)理助理。
財通證券是總部位于杭州的特色型綜合型證券控股集團，前身為1993年創(chuàng)立的浙江財政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，是浙江唯一省直屬券商。截至2025年6月底，公司合并報表總資產(chǎn)1392.46億元，歸屬于母公司的凈資產(chǎn)366.33億元。
目前，財通證券旗下設(shè)有財通證券資產(chǎn)管理有限公司、浙江財通資本投資有限公司、財通創(chuàng)新投資有限公司、財通證券（香港）有限公司、永安期貨股份有限公司和財通基金管理有限公司6家控（參）股子公司。
財通證券2025年三季報顯示，今年第三季度，公司營業(yè)收入為21.03億元，同比增加48.58%；歸屬于上市公司股東的凈利潤9.54億元，同比增加75.10%。2025年前三季度，公司營業(yè)收入為50.63億元，同比增加13.99%；凈利潤為20.38億元，同比增加38.42%。
股權(quán)方面，截至2025年三季報報告期末，公司持股比例在5%以上的股東僅有1家，為浙江省創(chuàng)新投資集團有限公司，持股比例為29.16%。
據(jù)大智慧VIP，截至11月7日收盤，財通證券收報8.59元/股，跌0.46%。
（AI撰文，僅供參考）
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