Ai快訊 11月7日,浙江證監(jiān)局公布《關(guān)于對財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查,財(cái)通證券場外衍生品業(yè)務(wù)存在諸多問題,包括標(biāo)的管理機(jī)制不健全,未對掛鉤標(biāo)的實(shí)施及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整;投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位;未對業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實(shí)施有效管理。
依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號)第五十七條規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。財(cái)通證券需對上述問題深入整改,采取有效措施提高場外衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平,并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
同日,浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對裴根財(cái)采取出具警示函措施的決定》。裴根財(cái)作為財(cái)通證券高級管理人員,分管相關(guān)業(yè)務(wù),對公司上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對裴根財(cái)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
財(cái)通證券官網(wǎng)資料顯示,裴根財(cái)現(xiàn)任財(cái)通證券總經(jīng)理助理,1966年2月出生,現(xiàn)年59歲,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,經(jīng)濟(jì)師,中國國籍,無境外永久居留權(quán)。他曾在多家證券公司任職,2010年6月加入財(cái)通證券,擔(dān)任過多個(gè)職位,現(xiàn)任財(cái)通證券總經(jīng)理助理。
財(cái)通證券是總部位于杭州的特色型綜合型證券控股集團(tuán),前身為1993年創(chuàng)立的浙江財(cái)政證券公司,2017年10月在上交所掛牌上市,是浙江唯一省直屬券商。截至2025年6月底,公司合并報(bào)表總資產(chǎn)1392.46億元,歸屬于母公司的凈資產(chǎn)366.33億元。
目前,財(cái)通證券旗下設(shè)有財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司、浙江財(cái)通資本投資有限公司、財(cái)通創(chuàng)新投資有限公司、財(cái)通證券(香港)有限公司、永安期貨股份有限公司和財(cái)通基金管理有限公司6家控(參)股子公司。
財(cái)通證券2025年三季報(bào)顯示,今年第三季度,公司營業(yè)收入為21.03億元,同比增加48.58%;歸屬于上市公司股東的凈利潤9.54億元,同比增加75.10%。2025年前三季度,公司營業(yè)收入為50.63億元,同比增加13.99%;凈利潤為20.38億元,同比增加38.42%。
股權(quán)方面,截至2025年三季報(bào)報(bào)告期末,公司持股比例在5%以上的股東僅有1家,為浙江省創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司,持股比例為29.16%。
據(jù)大智慧VIP,截至11月7日收盤,財(cái)通證券收報(bào)8.59元/股,跌0.46%。
(AI撰文,僅供參考)
來源:瑞財(cái)經(jīng)
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