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因違規(guī)干預(yù)基金經(jīng)營活動，九鼎集團(tuán)實(shí)控人吳剛被罰100萬元及5年市場禁入

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財(cái)經(jīng) 劉治穎 5.2w閱讀 2023-02-14 17:15

??樂居財(cái)經(jīng) 劉治穎 2月14日，九鼎集團(tuán)(NQ430719)發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書的公告。

??公告顯示，中國證監(jiān)會決定對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。

??此外，中國證監(jiān)會決定對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬元的罰款。

??同日，九鼎集團(tuán)發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會市場禁入決定書的公告。據(jù)悉，因違規(guī)干預(yù)基金經(jīng)營活動，中國證監(jiān)會決定對吳剛采取5年市場禁入措施，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起。

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