樂居財(cái)經(jīng) 嚴(yán)明會(huì) 9月19日,針對近日金帝股份(603270.SH)高管與核心員工參與IPO戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在上市首日出借其獲配證券,中國證監(jiān)會(huì)表示,已關(guān)注到相關(guān)情況并進(jìn)行了核查。根據(jù)目前核查情況,上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問題。
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定,發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以通過設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售;參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi),可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動(dòng)性,抑制價(jià)格過度波動(dòng)。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后,將收回全部股份、僅獲得出借收益,并繼續(xù)作為限售股管理。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)核查,金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后,在上市首日由資管計(jì)劃通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司,再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司,124名投資者(包括35名個(gè)人投資者、89家私募基金)依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況,上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問題。證監(jiān)會(huì)對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴(yán)格監(jiān)管,明確要求相關(guān)主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進(jìn)行利益輸送,一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴(yán)肅處理。
證監(jiān)會(huì)表示,針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則,將充分聽取各方意見,進(jìn)一步論證評估。
據(jù)了解,金帝股份9月1日上市當(dāng)日,遭融券大量拋售458萬余股,融資余額超2億元。耐人尋味的是,當(dāng)日公司轉(zhuǎn)融通借出券470萬股,恰好與該公司高級(jí)管理人員與核心員工參與的戰(zhàn)略配售資管計(jì)劃持股數(shù)量(470.0871萬股)相當(dāng),股民由此質(zhì)疑此操作是公司實(shí)控人、高管員工等集體做空,借此實(shí)現(xiàn)高位套現(xiàn)。
對此,金帝股份表示,公司的董監(jiān)高人員從未進(jìn)行過減持行為,相關(guān)資管計(jì)劃均由資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理,公司或員工個(gè)人不具有管理權(quán)力。
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