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金帝股份上市首日“做空”自己？證監(jiān)會：目前核查合規(guī)

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財經(jīng) 1.8w閱讀 2023-09-20 13:32

樂居財經(jīng) 嚴明會 9月19日，針對近日金帝股份（603270.SH）高管與核心員工參與IPO戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃在上市首日出借其獲配證券，中國證監(jiān)會表示，已關(guān)注到相關(guān)情況并進行了核查。根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務(wù)符合當前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定，發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售；參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi)，可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動性，抑制價格過度波動。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后，將收回全部股份、僅獲得出借收益，并繼續(xù)作為限售股管理。

經(jīng)證監(jiān)會核查，金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后，在上市首日由資管計劃通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司，124名投資者（包括35名個人投資者、89家私募基金）依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務(wù)符合當前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。證監(jiān)會對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴格監(jiān)管，明確要求相關(guān)主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進行利益輸送，一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴肅處理。

證監(jiān)會表示，針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則，將充分聽取各方意見，進一步論證評估。

據(jù)了解，金帝股份9月1日上市當日，遭融券大量拋售458萬余股，融資余額超2億元。耐人尋味的是，當日公司轉(zhuǎn)融通借出券470萬股，恰好與該公司高級管理人員與核心員工參與的戰(zhàn)略配售資管計劃持股數(shù)量（470.0871萬股）相當，股民由此質(zhì)疑此操作是公司實控人、高管員工等集體做空，借此實現(xiàn)高位套現(xiàn)。

對此，金帝股份表示，公司的董監(jiān)高人員從未進行過減持行為，相關(guān)資管計劃均由資產(chǎn)管理人進行管理，公司或員工個人不具有管理權(quán)力。

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