北京華昊中天生物醫(yī)藥股份有限公司(以下簡稱“華昊中天”)于今年1月向港交所提交了主板IPO上市申請,建銀國際和中信建投國際擔任其聯(lián)席保薦人。
瑞財經(jīng)《預審IPO》穿透招股書發(fā)現(xiàn),截至遞表前,華昊中天共有珠海華錦、珠海華欣、珠海華蓉三個員工持股平臺。
對于為何設立多個員工持股平臺,上交所曾對華昊中天提出過質疑。
對此,華昊中天表示,為了完善和規(guī)范公司股權激勵機制,公司起初成立了兩個員工持股平臺以對研發(fā)、管理、生產(chǎn)、銷售、商務、市場推廣等各部門員工進行股權激勵,其中珠海華錦主要為激勵研發(fā)、生產(chǎn)、管理等核心員工設立,珠海華欣主要為激勵銷售、商務及市場推廣和管理等相關團隊人員設立。
2021年,因珠海華錦的合伙人王某波(華昊中天前員工,已回購退伙)不配合珠海華錦辦理工商變更,無法增加其他激勵對象員工為合伙人,于是華昊中天于2022年另設了員工持股平臺珠海華蓉完成對其他研發(fā)及管理團隊的股權激勵。
提到王某波,瑞財經(jīng)《預審IPO》了解到,其之所以不配合珠海華錦辦理工商變更,是因為其與珠海華錦存在一起股權糾紛。
據(jù)悉,王某波原系華昊中天的員工,2020年11月,珠海華錦、王某波及華昊中天有限共同簽署了《股權激勵協(xié)議》,約定王某波作為股權激勵對象。
2021年1月,王某波經(jīng)工商登記成為珠海華錦的有限合伙人,占珠海華錦出資總額的比例約為4.25%,間接持有約0.23%華昊中天股份。
2022年1月,珠海華錦向北京市大興區(qū)人民法院提起訴訟,請求法院判令被告王某波持有的珠海華錦全部財產(chǎn)份額變更登記于珠海華錦執(zhí)行事務合伙人唐莉名下。
珠海華錦在《民事起訴書》提到,王某波自2021年年初起無故停止工作且拒不出勤,且在《股權激勵協(xié)議》簽署前及生效后一直投資并受雇于存在競爭業(yè)務的南京麥哲倫醫(yī)藥科技有限公司,擔任該公司的監(jiān)事,嚴重違反了其在《股權激勵協(xié)議》項下的義務,并已觸發(fā)《股權激勵協(xié)議》的回購條款。
瑞財經(jīng)《預審IPO》查閱中國裁判文書網(wǎng)及天眼查后發(fā)現(xiàn),該案目前仍處于一審階段,尚未由定論。
除了持股平臺與王某波之間存在股權糾紛,華昊中天本身也與員工之間發(fā)生過股權糾紛。
2021年11月17日,劉某莉向北京市大興區(qū)人民法院提起訴訟,請求法院判令確認其為華昊中天股東,并由北京北進緣協(xié)助華昊中天辦理股權變更登記手續(xù)。
劉某莉在《民事起訴書》中稱,2015年4月30日,其本人與北京北進緣及華昊中天三方簽署了《股權激勵協(xié)議書》。該《股權激勵協(xié)議書》第1條約定,華昊中天將部分股權用于對其本人股權激勵,該激勵股權暫由北京北進緣代持。同時,協(xié)議第2.2條約定,其本人有權在華昊中天準備國內(nèi)資本市場公開發(fā)行上市時,一次性行權。第2.3條約定,行權期為2年,其本人可對其名下股權期權的100%申請行權,華昊中天、北京北進緣及其股東均應無條件配合。此外,該協(xié)議第3.5條,對行權條件及股份份額等進行約定。
2020年2月19日,華昊中天與劉某莉簽署《補充協(xié)議書2》,對2015年4月30日簽署的《股權激勵協(xié)議書》進行補充。該《補充協(xié)議書2》第2.1條確認,原《股權激勵協(xié)議書》中2015年的激勵股權(0.25%),劉某莉仍然可以認購。
劉某莉認為,華昊中天準備在國內(nèi)資本市場公開發(fā)行上市,因此其已符合《股權激勵協(xié)議書》、《補充協(xié)議書2》中約定的行權條件及期限,其有權依據(jù)上述協(xié)議約定,以及《公司法》及其司法解釋的相關規(guī)定,要求法院確認劉曉莉為華昊中天公司持股比例為0.25%的股東。
2022年10月21日,北京市大興區(qū)人民法院對該案做出了一身判決,判令劉某莉支付北京北進緣4.1萬元股權轉讓款后,北京北進緣名下持有的華昊中天0.1%的股權歸劉曉莉所有。
此后,北京北進緣向北京市第二中級人民法院提起了上訴。2023年2月15日,劉某莉與北京北進緣在案外達成了和解。
根據(jù)雙方的《和解協(xié)議》,北京北進緣向劉某莉支付第一筆和解金后,劉某莉即放棄并不再主張申請執(zhí)行《民事判決書》,北京北進緣亦不再向劉曉莉主張支付4.1萬元股權轉讓款,相互之間不存在任何爭議糾紛或潛在爭議糾紛。
據(jù)悉,自2015年4月起,華昊中天進行了多次股權激勵。截至2022年12月31日以及截至2023年9月30日,華昊中天已產(chǎn)生的以權益結算以股份為基礎的付款開支分別為8070萬元及3630萬元。
華昊中天表示,為進一步激勵員工,公司日后或會額外產(chǎn)生以股份為基礎的付款開支,而這可能導致其經(jīng)營開支增加,進而對業(yè)績造成不利影響。此外,以股份為基礎的付款而增發(fā)H股可能會攤薄股東股權,導致H股價值下跌。
除了與員工發(fā)生股權糾紛外,瑞財經(jīng)《預審IPO》還發(fā)現(xiàn),在華昊中天于上交所遞交招股書后,有多位經(jīng)理、總監(jiān)級別的員工離職了。
其中包括,華昊中天原董事兼副總經(jīng)理謝恒、原銷售部運營總監(jiān)徐明博、原銷售部大區(qū)經(jīng)理蔡春紅、原銷售部地區(qū)經(jīng)理徐文安、沈捷華、原銷售部運營經(jīng)理黃際輝、原銷售部醫(yī)藥信息主管霍靜、原醫(yī)學部醫(yī)學總監(jiān)王立平、原醫(yī)學部醫(yī)學經(jīng)理陳麗、原注冊總監(jiān)史克勇、原臨床副總監(jiān)錢美玲、原人力資源高級經(jīng)理仇懿。
來源:瑞財經(jīng)
作者:鄧如菲
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