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全國(guó)首例!涉藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假案,華龍證券兩名保代承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 趙盼盼 3.3w閱讀 2024-07-02 17:04

7月2日消息,據(jù)媒體報(bào)道,北京金融法院近期對(duì)藍(lán)山科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件作出一審判決。

判決書顯示,中介機(jī)構(gòu)方面,華龍證券、中興財(cái)光華、天元律所、開元資產(chǎn)評(píng)估(現(xiàn)已更名為“坤元至誠(chéng)”)需對(duì)部分投資者分別承擔(dān)40%、40%、20%和3%連帶責(zé)任。

同時(shí),華龍證券兩名簽字保代也需與保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)40%范圍內(nèi)的連帶責(zé)任。值得注意的是,這也是我國(guó)首例由保代向證券投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的判決。

作為昔日新三板明星企業(yè),藍(lán)山科技成立于2005年,注冊(cè)資本33840萬人民幣,法定代表人為譚澍,經(jīng)營(yíng)范圍含生產(chǎn)光纖收發(fā)器、IP交換機(jī)、光端機(jī);研發(fā)光纖收發(fā)器、IP交換機(jī)、光端機(jī);系統(tǒng)控制軟件的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓等。公司于2014年6月在新三板掛牌上市,2020年11月摘牌。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露,2020年4月29日,藍(lán)山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報(bào)稿)等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng)文件。在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中,發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實(shí)性存疑,涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動(dòng)立案調(diào)查。

2021年11月,證監(jiān)會(huì)下發(fā)對(duì)藍(lán)山科技《行政處罰決定書》。經(jīng)查明,2017年至2019年,藍(lán)山科技通過虛增銀行存款、虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)研發(fā)支出、虛列運(yùn)費(fèi)支出以虛增收入、資產(chǎn)和利潤(rùn)。其中,累計(jì)虛增收入8億余元,虛增研發(fā)支出2億余元,虛增利潤(rùn)8000余萬元,導(dǎo)致公開發(fā)行文件存在虛假記載。

同時(shí),華龍證券、中興財(cái)光華、天元律所、開元資產(chǎn)評(píng)估為藍(lán)山科技提供相關(guān)證券服務(wù),未按業(yè)務(wù)規(guī)則審慎核查,出具的報(bào)告存在虛假記載。

當(dāng)時(shí),證監(jiān)會(huì)的處罰措施包括:對(duì)藍(lán)山科技責(zé)令改正,給予警告,并處以400萬元罰款;對(duì)公司實(shí)際控制人譚澍、趙瑞梅合計(jì)罰款700萬元,且終身證券市場(chǎng)禁入;對(duì)其他責(zé)任人員陳海、陳曼曼、周權(quán)、解平海給予警告,并分別處以50萬元罰款。

涉及的4家中介機(jī)構(gòu),對(duì)華龍證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入150萬元,并處以300萬元罰款;責(zé)令中興財(cái)光華改正,沒收業(yè)務(wù)收入55萬元,并處以110萬元罰款;對(duì)天元律所責(zé)令改正,并處以50萬元罰款;對(duì)開元資產(chǎn)評(píng)估責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入10萬元,并處以20萬元罰款。4家相關(guān)責(zé)任人也均被給予警告,并分別被處以20-50萬元不等的罰款。

來源:瑞財(cái)經(jīng)

作者:趙盼盼

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