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華龍證券IPO：高管變動(dòng)頻繁，原董事長(zhǎng)陳牧原離任后被監(jiān)管談話

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 李蘭蘭 4.5w閱讀 2024-07-09 17:51

6月29日，華龍證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華龍證券”）已更新提交相關(guān)財(cái)務(wù)資料，目前IPO審核狀態(tài)為“已問詢”。其保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為李曉理、呂超，會(huì)計(jì)師事務(wù)所為大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

據(jù)瑞財(cái)經(jīng)查閱，華龍證券自2001年發(fā)起設(shè)立，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券公司所有傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)主要來(lái)自證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和信用交易業(yè)務(wù)。

2019 年至 2021 年，華龍證券分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 20.92 億元、19.08 億元和 18.86 億元，分別實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低）3.58 億元、4.91 億元和 7.24 億元。

根據(jù)申報(bào)材料，報(bào)告期內(nèi)，華龍證券董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)較為頻繁，新任董事13名，離任董事11名，新任監(jiān)事9名，離任監(jiān)事5名，新任或職務(wù)調(diào)整高管7名、離任或結(jié)束代行職責(zé)高管4名。

此外，華龍證券原董事長(zhǎng)陳牧原于2021年11月離任，2022年6月13日，因華龍證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題，陳牧原被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)此，華龍證券被要求結(jié)合原董事長(zhǎng)陳牧原的離任原因，說(shuō)明是否與投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等情況相關(guān)；說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高管人員變化的原因及合理性，是否構(gòu)成重大變化，華龍證券的公司治理是否健全有效。

在問詢函回復(fù)中，華龍證券稱，陳牧原不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)主要由于其2021年7月將達(dá)退休年齡。陳牧原的離任與公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等情況無(wú)關(guān)。

來(lái)源：瑞財(cái)經(jīng)

作者：李蘭蘭

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