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6月29日，華龍證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華龍證券”）已更新提交相關(guān)財(cái)務(wù)資料，目前IPO審核狀態(tài)為“已問詢”。其保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為李曉理、呂超，會(huì)計(jì)師事務(wù)所為大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

據(jù)瑞財(cái)經(jīng)查閱，華龍證券自2001年發(fā)起設(shè)立，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券公司所有傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)主要來自證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和信用交易業(yè)務(wù)。

2019 年至 2021 年，華龍證券分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 20.92 億元、19.08 億元和 18.86 億元，分別實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低）3.58 億元、4.91 億元和 7.24 億元。

值得注意的是，根據(jù)申報(bào)材料，華龍證券目前為C類券商。在問詢函回復(fù)中，華龍證券稱，公司2023年分類監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果為C類CCC級(jí)，不及預(yù)期，主要原因?yàn)樵谏鲜鲈u(píng)價(jià)期間內(nèi)實(shí)際累計(jì)扣分規(guī)模對(duì)公司評(píng)價(jià)結(jié)果的負(fù)面影響程度超過公司原有預(yù)計(jì)水平。

根據(jù)申報(bào)材料，報(bào)告期內(nèi)，華龍證券及其下屬全資、控股子公司受到的行政處罰及監(jiān)管措施共計(jì)15項(xiàng)。2021年11月2日，華龍證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，因華龍證券為藍(lán)山科技股份有限公司發(fā)行保薦過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)發(fā)行人采取責(zé)令改正、給予警告、沒收業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以300萬元罰款的行政處罰。

2022年6月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施，指出華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

據(jù)此，華龍證券被要求說明其發(fā)行保薦過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)被出具行政處罰，存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善被采取監(jiān)管談話等對(duì)其的影響，目前相關(guān)影響是否消除，是否已經(jīng)完成整改，是否構(gòu)成重大違法違規(guī)，是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的障礙。

此外，根據(jù)申報(bào)材料，華龍證券存在較多訴訟仲裁事項(xiàng)且涉案金額均較大，華龍證券使用自有資金參與相關(guān)業(yè)務(wù)涉及訴訟仲裁事項(xiàng)共9起，華龍證券未投入自有資金，以管理人身份參與相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的訴訟仲裁事項(xiàng)共6起，其他訴訟事項(xiàng)共2起，其中發(fā)行人及下屬企業(yè)作為被告的訴訟仲裁事項(xiàng)共3起；北京金融法院共受理華龍證券藍(lán)山科技虛假陳述民事賠償案件33件，華龍證券未針對(duì)其計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債。