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紅塔證券(601236.SH)：營業(yè)部內(nèi)控不到位，遭出具警示函監(jiān)管措施

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  界面有連云 2.2w閱讀 2024-08-21 19:08

2024年8月21日，紅塔證券股份有限公司接到大連證監(jiān)局的監(jiān)管函，指出公司在合規(guī)內(nèi)控管理方面存在不足。

具體問題包括未按規(guī)定對大連會(huì)展路證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任職及免職備案，以及未按規(guī)定申請換領(lǐng)相應(yīng)營業(yè)部的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。這些問題違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

大連證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對紅塔證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。同時(shí)，紅塔證券如對監(jiān)管措施有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出行政復(fù)議或提起訴訟，但復(fù)議與訴訟期間不停止執(zhí)行監(jiān)管措施。

來源：界面有連云

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