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中銀證券因“失職”被警示，對天海流體實控人持股情況核查不充分

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 王敏 1.8w閱讀 2024-12-13 09:37

12月12日，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“中銀證券”）及周培采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀證券在負責銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡稱“天海流體”）推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責履行審慎核查義務(wù)，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。

其實，早在今年4月就已浮出水面，全國股轉(zhuǎn)公司對天海流體作出公開譴責，指出其在掛牌時存在股份代持，未如實披露公司控股股東、實際控制人及公司歷史沿革。

具體來說，天海流體時任董事長王勝原代趙敏持有公司股份685.80萬股，代持比例為76.20%，但天海流體在公開披露文件中并未真實準確披露這一信息。

直到2019年9月，雙方股份代持關(guān)系解除，而公司直到2023年12月才補充披露了《關(guān)于股權(quán)代持及解除的公告》。

作為主辦券商，中銀證券在出具的推薦報告中并未提及天海流體存在的股份代持情況。

上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。周培作為推薦掛牌項目負責人，對掛牌階段盡職調(diào)查工作負有責任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠信檔案。

中銀證券成立于2002年2月，法定代表人為寧敏，注冊資本為27.78億元。公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等。中銀國際控股有限公司為公司大股東，持股33.42%。

2024年第三季度，中銀證券營收為6.75億元，同比增長10.19%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為2.36億元，同比增長43.28%。

2024年前三季度，中銀證券營收為19.21億元，同比下降12.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為6.61億元，同比下降18.48%。

來源：瑞財經(jīng)

作者：王敏

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