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中銀證券因“失職”被警示，去年IPO保薦項目上市當年扣非凈利均下滑

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經 王敏 2.3w閱讀 2024-12-25 18:45

近日，中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱：中銀證券）收到警示函，因在銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡稱：天海流體）推薦掛牌和持續(xù)督導過程中未勤勉盡責。

經查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀證券在負責天海流體推薦掛牌和持續(xù)督導過程中，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。

上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六條、第五十四條的相關規(guī)定。周培作為推薦掛牌項目負責人，對掛牌階段盡職調查工作負有責任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠信檔案。

wind顯示，中銀證券2023年共保薦3家IPO企業(yè)上市，分別是宏盛華源、機科股份、溯聯(lián)股份，分別募資11.37億元、2.87億元、13.32億元。

（宏盛華源2023年年度報告）

（機科股份2023年年度報告）

（溯聯(lián)股份2023年年度報告）

中銀證券保薦的三家公司上市當年扣非利潤全部下降，宏盛華源、機科股份、溯聯(lián)股份2023年的扣非歸母凈利潤分別為1.07億元、0.33億元、1.31億元，同比分別下降25.44%、35.38%、13.27%。

2024年第三季度，中銀證券營收為6.75億元，同比增長10.19%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為2.36億元，同比增長43.28%。

2024年前三季度，中銀證券營收為19.21億元，同比下降12.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為6.61億元，同比下降18.48%。

中銀證券成立于2002年2月，法定代表人為寧敏，注冊資本為27.78億元。公司經營范圍包括證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等。中銀國際控股有限公司為公司大股東，持股33.42%。

來源：瑞財經

作者：王敏

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