Ai快訊 讀創(chuàng)財經(jīng)消息，9月5日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站披露行政監(jiān)管措施決定書，中山證券有限責(zé)任公司合肥分公司被責(zé)令改正，該分公司負(fù)責(zé)人黃莉被采取監(jiān)管談話措施。
經(jīng)調(diào)查，中山證券合肥分公司存在違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動、從業(yè)人員管理不到位等問題，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第八條相關(guān)項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定。
依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中山證券合肥分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該分公司需認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于2025年9月1日前提交書面整改和問責(zé)報告，以杜絕類似事件再次發(fā)生。
同時，安徽證監(jiān)局指出，黃莉作為中山證券合肥分公司負(fù)責(zé)人，對此負(fù)有直接管理責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對黃莉采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳市南山區(qū)，注冊資本17.8億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，業(yè)務(wù)體系涵蓋投資銀行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、固定收益、證券投資等。公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品等。
（AI撰文，僅供參考）
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