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Ai快訊 近日，錦龍股份公告稱，其控股子公司中山證券需對北極皓天2700萬元債務(wù)在30%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，最高支付賠償金810萬元。

該訴訟源于中山證券承銷的“13北皓天”私募債業(yè)務(wù)。2009年12月，北極皓天注冊成立，為解決融資問題，2012年計劃發(fā)行私募債券，聘請中山證券為承銷商。2013年，北極皓天在未建成投產(chǎn)、納稅為零的情況下，通過提交虛假審計與納稅材料，騙取上海證券交易所中小企業(yè)私募債備案，備案規(guī)模1億元，實際發(fā)行金額9400萬元。

嘉實資本管理有限公司認(rèn)購2700萬元，北極皓天法定代表人分別以江蘇佳釔瑩照明科技有限公司名義虛假認(rèn)購700萬元，以深圳市華庭園投資發(fā)展有限公司名義虛假認(rèn)購6000萬元，認(rèn)購?fù)瓿珊箅S即歸還，該債券最終僅募集到嘉實資本認(rèn)購的資金。

債券本金到期前三個月，即在前兩年利息未支付的情況下，嘉實資本與中金創(chuàng)新簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，中金創(chuàng)新以2635萬元受讓面值2700萬元的債券。2016年9月債券到期，北極皓天未按約定支付本息，構(gòu)成實質(zhì)性違約。

2017年7月，中金創(chuàng)新多次追債無果后，將北極皓天、中山證券等告上法庭。

2021年，南京中院一審判決，一是北極皓天向中金創(chuàng)新賠償3294萬元及利息，扣除江蘇省無錫市中級人民法院判決責(zé)令退賠部分；二是中山證券等對全部債務(wù)與北極皓天承擔(dān)連帶責(zé)任；三是駁回中金創(chuàng)新其他訴訟請求。中山證券不服，向江蘇省高級人民法院上訴。

2022年5月，江蘇高院撤銷一審判決，駁回中金創(chuàng)新起訴。中金創(chuàng)新向最高人民法院申請再審。

2023年6月，最高人民法院決定撤銷江蘇高院二審判決，要求其再次審理。兩年多審理后，江蘇高院判決中山證券在30%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償。

2025年，江蘇高院終審判決，撤銷南京中院一審判決；確認(rèn)中金創(chuàng)新對北極皓天享有債權(quán)2700萬元；公司法定代表人楊佳業(yè)等對北極皓天債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；中山證券在30%范圍內(nèi)與北極皓天承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；駁回中金創(chuàng)新其他訴訟請求。

對于券商等中介機構(gòu)，北京市盈科（海淀區(qū)）律師事務(wù)所律師劉琳建議形成“事前—事中—事后”全流程防控體系。事前注重項目實質(zhì)性審查，選擇承銷保薦項目時，核查企業(yè)經(jīng)營真實性與資金用途合規(guī)性，必要時引入第三方核查機制。事中優(yōu)化內(nèi)部管理與執(zhí)業(yè)流程，完善底稿編制與歸檔制度，推動全流程電子化管理，對盡職調(diào)查異常情況及時組織內(nèi)部復(fù)核與討論，形成可追溯風(fēng)險處置鏈條。事后合規(guī)部門對重大項目抽查、復(fù)盤和責(zé)任問責(zé)。

（AI撰文，僅供參考）