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興業(yè)銀行海口分行因基金銷售違規(guī)遭監(jiān)管處罰

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  有連云 5.4w閱讀 2024-12-25 17:28

2024年12月24日，海口證監(jiān)局公告，興業(yè)銀行股份有限公司?？诜中薪谠獾胶Ｄ献C監(jiān)局的監(jiān)管處罰，因其在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

違規(guī)事項(xiàng)包括未按規(guī)定展示經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證、部分分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和銷售人員未持有基金從業(yè)資格、在取得資格前從事基金銷售業(yè)務(wù)并領(lǐng)取績(jī)效、未將基金銷售保有規(guī)模和投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核體系，以及未建立基金銷售業(yè)務(wù)客戶回訪檢查制度。這些行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

海南證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)興業(yè)銀行?？诜中胁扇×素?zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并將違規(guī)行為記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。該分行需在30日內(nèi)向監(jiān)管局提交整改情況報(bào)告。若對(duì)監(jiān)管措施有異議，可在60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在復(fù)議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行。

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