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未向交易者告知賬戶實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，南華期貨重慶營業(yè)部收警示函

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 劉治穎 2.6w閱讀 2024-05-21 17:47

近日，重慶證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)南華期貨股份有限公司重慶營業(yè)部（以下簡稱：南華期貨重慶營業(yè)部）采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，南華期貨重慶營業(yè)部在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行南華期貨股份有限公司（以下簡稱：南華期貨）《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度》第二十七條、第二十八條規(guī)定，未向前述4名交易者告知賬戶實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實(shí)際控制關(guān)系。上述情形反映出南華期貨重慶營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)南華期貨重慶營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。南華期貨重慶營業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真整改，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，切實(shí)提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

南華期貨成立于1996-05-28，法定代表人為羅旭峰，注冊(cè)資本為6.1億元，經(jīng)營范圍包含：商品期貨經(jīng)紀(jì)，金融期貨經(jīng)紀(jì)，期貨投資咨詢，資產(chǎn)管理，證券投資基金代銷。該公司大股東為橫店集團(tuán)控股有限公司，持股69.68%。

業(yè)績方面，2023年，南華期貨營業(yè)收入62.47億元，同比下降8.45%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤4.02億元，同比增長63.32%。

2024年第一季度，南華期貨實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.92億元，同比下降28.30%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤8562.38萬元，同比增加37.38%。

來源：瑞財(cái)經(jīng)

作者：劉治穎

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