国产成人av综合久久视色,а√最新版在线天堂鲁大师,超碰97资源站,成人免费ā片在线观看,gogo西西人体大尺度大胆高清

歷時三年調(diào)查，日前，東北證券(000686.SZ)下屬公司“操縱期貨案”處罰決定出爐，后者因涉嫌操縱焦炭、焦煤期貨，非法獲利千萬，受到了證監(jiān)會重罰。

證券之星注意到，渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司(下稱“渤海融幸”)是東北證券控股子公司渤海期貨的全資孫公司，根據(jù)其收到中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，渤海融幸違法所得被沒收，同樣被罰超千萬，多位時任員工也受到處罰。

值得一提的是，渤海融幸被立案調(diào)查期間，東北證券的債券發(fā)行曾受到一定程度的影響，東北證券在2022年一次計劃發(fā)行公司債券的程序過程中間被遭到監(jiān)管有關問詢。與此同時，東北證券自身也在今年遭遇了業(yè)績大幅下滑的挑戰(zhàn)。

下屬公司領千萬罰單

10月11日，東北證券發(fā)布了關于控股子公司之下屬孫公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》的公告。

公告顯示，2024 年 10 月 9 日，公司收到渤海期貨報告，獲悉渤海融幸收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，渤海融幸涉嫌擠倉操縱焦炭 2101 合約、焦煤 2101 合約，渤海融幸、肖佳華涉嫌約定交易操縱焦煤 2101 合約一案已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。

經(jīng)查明，2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 15 日期間，渤海融幸利用不正當手段規(guī)避持倉限制，形成持倉優(yōu)勢，實施擠倉行為，影響焦炭 2101 合約、焦煤 2101 合約交易價格，期間違法所得共計 1019.76萬元。

證券之星注意到，在涉事人員方面，渤海融幸、肖佳華通過約定交易方式操縱焦煤 2101 合約，無違法所得。楊會兵時任渤海融幸總經(jīng)理和渤海融盛董事、總經(jīng)理，是渤海融幸案涉操縱焦炭 2101 合約、焦煤 2101 合約行為直接負責的主管人員；王燁時任渤海融幸黑色系商品期貨交易團隊負責人，是渤海融幸案涉操縱焦炭 2101 合約、焦煤 2101合約行為的其他直接責任人員。

綜合上述違法事實，證監(jiān)會根據(jù)相關規(guī)定擬決定對渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司責令改正，合計沒收違法所得 1019.76萬元，并處以 1019.76萬元的罰款；對楊會兵給予警告，合計處以 20 萬元的罰款；對王燁給予警告，合計處以 10 萬元的罰款；對肖佳華責令改正，并處以 20 萬元的罰款。

東北證券在公告中表示，目前公司及子公司經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項不會對公司及子公司的經(jīng)營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響，不會造成公司重大內(nèi)控缺陷。

東北證券債券發(fā)行曾受影響

雖然渤海融幸與東北證券之間并無直接業(yè)務交集，但鑒于二者之間的股權所屬關系，在前者被立案調(diào)查期間，東北證券在開展正常經(jīng)營活動中間，也受到過一些“波及”。

證券之星注意到，2022年1月，東北證券擬向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級公司債券被監(jiān)管問詢，問詢問題即渤海融幸因涉嫌操縱期貨合約收到《立案告知書》，東北證券被要求補充披露，并說明是否符合《證券法》第十五條第(一)項的規(guī)定。

此外，在2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書中，東北證券指出，渤海融幸營業(yè)收入規(guī)模較大，但對公司利潤貢獻較小，渤海融幸的凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)占公司對應財務指標的比例較低，渤海融幸被立案事項不會對發(fā)行人的經(jīng)營狀況造成重大不利影響，不會造成重大內(nèi)控缺陷。

值得一提的是，下屬公司遭遇罰單侵擾的背景下，東北證券自身的經(jīng)營業(yè)績也不算樂觀。2024年上半年，東北證券營收同比下降26.82%，歸母凈利潤同比下降75.83%。

具體而言，今年上半年，東北證券財富業(yè)務營業(yè)總收入8.86億元，比上年同期下降13.64%；投資銀行業(yè)務營收為4864萬元，營業(yè)利潤率為-6.14%，比上年同期下降65.53%。

此外，證券投資業(yè)務營收為4.97億元，比上年同期下降16.91%；資產(chǎn)管理業(yè)務總營收為3.12億元，比上年同期增長10.29%；基金管理業(yè)務上半年總營收3.19億元，比上年同期下降7.75%。幾個細分板塊表現(xiàn)欠佳從而導致了業(yè)績指標明顯承壓。(本文首發(fā)證券之星，作者|趙子祥)