代立業(yè)付離職補(bǔ)償，華林證券收監(jiān)管函
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樂(lè)居財(cái)經(jīng)
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2025-10-26 12:42
Ai快訊 西藏證監(jiān)局公布一則行政監(jiān)管措施，對(duì)象為華林證券。
華林證券存在三方面問(wèn)題：一是人員招聘、薪酬管理授權(quán)體系執(zhí)行不到位；二是代深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司支付個(gè)別員工離職補(bǔ)償金；三是立業(yè)集團(tuán)個(gè)別工作人員參與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
上述行為違反《證券公司內(nèi)部控制指引》《上市公司治理準(zhǔn)則》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
立業(yè)集團(tuán)是華林證券第一大股東，持股比例達(dá)64.46%。天眼查信息顯示，立業(yè)集團(tuán)1995年成立，位于廣東省深圳市，以從事計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)為主。
立業(yè)集團(tuán)實(shí)際控制人為林立，個(gè)人持股比例達(dá)99.9%。
此前9月，上海證監(jiān)局發(fā)布一則行政監(jiān)管措施，指向華林證券股份有限公司上海分公司。
上海證監(jiān)局認(rèn)定華林證券上海分公司未嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在個(gè)別員工委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形。
上海證監(jiān)局決定對(duì)華林證券上海分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
（AI撰文，僅供參考）
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