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“澤達(dá)易盛案”宣判2個月后，東興證券總經(jīng)理辭職！

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  獨(dú)角金融 4.5w閱讀 2024-02-17 17:51
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作者 | 鄭理

來源 | 獨(dú)角金融

繼中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱“東方資產(chǎn)”）將被劃入中投公司后，其控股公司東興證券（601198.SH）也迎來了重要的人事變動。
2月1日，東興證券發(fā)布的公告顯示，因個人原因，張濤辭去公司總經(jīng)理、第五屆董事會董事、董事會風(fēng)險控制委員會主任委員、董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員職務(wù)。總經(jīng)理職位空缺期間，擬由公司董事長李娟代為履行總經(jīng)理職責(zé)。同日，東方資產(chǎn)提名牛南潔為東興證券第五屆董事會非獨(dú)立董事候選人，牛南潔現(xiàn)任東興基金董事長。
根據(jù)多個信源披露，離開東興證券后，張濤將轉(zhuǎn)任首創(chuàng)證券擔(dān)任黨委書記，相關(guān)流程正在進(jìn)行中。首創(chuàng)證券現(xiàn)任黨委書記、總經(jīng)理畢勁松目前59歲，即將達(dá)到法定退休年齡。
擔(dān)任東興證券總經(jīng)理的5年時間里，東興證券抓住了機(jī)會，投行業(yè)務(wù)不斷提升。時間來到2023年3月，東興證券的投行業(yè)務(wù)，飛來了一起財務(wù)造假的“黑天鵝”事件。
后來，東興證券與兩家律所在執(zhí)行澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（下稱“澤達(dá)易盛”）投資者的索賠訴訟中均成為被告，根據(jù)《民事調(diào)解書》，被告向原告投資者支付賠償款約1.55億元。此前，東興證券為此訴訟計提了預(yù)計負(fù)債，而計提負(fù)債也影響了業(yè)績表現(xiàn)。

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券商“老將”張濤其人
公開信息顯示，1972年8月出生的張濤，博士研究生學(xué)歷，1994年加入華泰證券前身——江蘇省證券公司，此后一直在華泰證券工作到2017年。
最初，張濤從基層業(yè)務(wù)員工做起，歷任華泰證券總裁辦公室總裁秘書、投資銀行一部業(yè)務(wù)經(jīng)理、福州辦事處副主任、上?？偛客顿Y銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持）、董事會秘書兼總裁助理、副總裁等職位；2017年1月辭任華泰證券副總裁，任職鐘山有限公司董事、副總裁，兼職鐘山金融控股有限公司董事長。
據(jù)鐘山有限公司官網(wǎng)信息，其是江蘇省駐香港的窗口公司，涉及融資投資、資產(chǎn)管理、工程顧問、進(jìn)出口貿(mào)易、教育培訓(xùn)、地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)。鐘山金融為鐘山有限公司的子公司，主要業(yè)務(wù)包括資產(chǎn)基金管理、對上市與非上市公司的股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)證券進(jìn)行投資等。
2018年10月，張濤回歸證券業(yè)，出任東興證券董事，并獲聘為東興證券總經(jīng)理，直到張濤離任前，在東興證券任職總經(jīng)理已有5年時間。

圖源：東興證券

相比東興證券其他“董監(jiān)高”，張濤并沒有控股股東東方資管工作背景，亦無監(jiān)管從業(yè)經(jīng)歷。
有知情人士向《中國基金報》表示，張濤屬于“實(shí)干派”，對證券行業(yè)尤其是投行業(yè)務(wù)了解深入，具備豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)2023年半年報數(shù)據(jù)披露，在東興證券的營收構(gòu)成中，其中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比45.8%、證券投資業(yè)務(wù)占比22.63%、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)占比6.23%、投資銀行業(yè)務(wù)占比5.58%、其他占比19.77%。
財務(wù)表現(xiàn)方面，張濤任職總經(jīng)理期間，東興證券業(yè)績表現(xiàn)并不穩(wěn)定。2019年、2020年，東興證券營業(yè)收入均保持一定增長。不過2021年和2022年，公司營業(yè)收益則分別同比下降5.48%、36.21%；2019年-2021年，其歸母凈利潤均保持增長，到了2022年則下降68%。
截至2023年三季度末，東興證券營業(yè)總收入30.08億元，同比增長7.29%，前三季度凈利潤4.7億元，同比減少14.14%。
根據(jù)2023年東興證券發(fā)布的業(yè)績預(yù)告顯示，預(yù)計2023年該公司實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤7億元-9億元，同比增長35.34%-74.01%。主要原因是，公司投資收益和公允價值變動收益增長較大，實(shí)現(xiàn)公司整體經(jīng)營業(yè)績同比大幅提升?？梢耘袛啵瑬|興證券已經(jīng)走出澤達(dá)易盛陰影。

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債券承銷未勤勉盡責(zé)，
還卷入澤達(dá)易盛項(xiàng)目索賠案
東興證券前身為1988年成立于福州的閩發(fā)證券，由于在21世紀(jì)初涉及挪用客戶資金坐莊炒股，閩發(fā)證券曾在2005年7月被證監(jiān)會處以“取消證券業(yè)務(wù)許可，責(zé)令關(guān)閉”的處分。
2007年，東方資產(chǎn)旗下券商東興證券完成對閩發(fā)證券的收購，并承接了其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶并在2008年正式開業(yè)。2015年東興證券在A股上市。
在東方資產(chǎn)接手后，東興證券的投行業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)力，作為首批創(chuàng)業(yè)板上市的28家公司之一“探路者”的保薦商，在業(yè)界嶄露頭角，隨后的多年間拿下諸多IPO項(xiàng)目。
財報顯示，2022年，東興證券投行業(yè)務(wù)凈收入11.35億元，該業(yè)務(wù)收入占比由2021年的14.08%上升至2022年的26.48%，這項(xiàng)業(yè)務(wù)的排名也不斷上升。根據(jù)同花順統(tǒng)計數(shù)據(jù)，不含可交債和并購重組配套融資，公司股權(quán)主承銷規(guī)模169.8億元，行業(yè)排名第18位，IPO主承銷規(guī)模117.55億元，行業(yè)排名第11位。
不過，2023年以來，東興證券也遭過監(jiān)管點(diǎn)名，主要涉及投行、債券等業(yè)務(wù)。
在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，因涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東興證券被證監(jiān)會立案。
2020年6月23日，澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市，發(fā)行價19.49元/股，東興證券獲得保薦承銷費(fèi)4252萬元。上市當(dāng)日，澤達(dá)易盛以80元/股收盤，單日股價上漲超過3倍。然而，上市后的澤達(dá)易盛股價一路下行，2023年7月7日退市當(dāng)日，其股價只剩下1.12元。
圖源：騰訊自選股APP
證監(jiān)會查明，澤達(dá)易盛在發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容的違法事實(shí)，并依法支持適格投資者及時有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。
2023年12月26日，上海金融法院發(fā)布消息，法院審理的投資者訴上市公司澤達(dá)易盛及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，以調(diào)解方式結(jié)案生效。通過本次調(diào)解，中小投服代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償，實(shí)際參與調(diào)解的投資者人數(shù)占全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%，該案賠付總額為2.8億余元。
2023年12月底，保薦機(jī)構(gòu)東興證券發(fā)布公告，公司與會計所、律所等被告，于《民事調(diào)解書》正式生效之日起五日內(nèi)，向全體原告投資者支付賠償款1.55億元。
2023年1月16日，泰禾388億債務(wù)逾期未臨時信披罰單落地，東興證券等三家券商作為泰禾集團(tuán)公司債券受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況，收到警示函。
2023年6月，東興證券旗下兩名保代覃新林、盧文軍在保薦廣東凱金新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形，被證監(jiān)會出具警示函。
2023年11月23日，甘肅證監(jiān)局披露，2022年9月-2023年2月期間，蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團(tuán)有限公司（下稱“黃河開發(fā)集團(tuán)”）非公開發(fā)行的“22蘭旅02”“22蘭旅03”公司債券合計6.46億元，兩只債券在此期間未按募集說明書約定的用途使用，對黃河開發(fā)集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示措施；同時，東興證券作為兩只債券的受托管理人，未按債券受托管理約定履行職責(zé)，東興證券因此收到了一張警示函。
上述事件導(dǎo)致東興證券的營收也受到不小的影響。根據(jù)2023年前三季度報告，公司營業(yè)收入同比增長7.29%，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降14.14%，主要原因系營業(yè)外支出同比大增57倍。
“公司在發(fā)展業(yè)務(wù)的過程中，將持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控和風(fēng)險管理，在項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、信息披露、持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)會嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格把控風(fēng)險。”東興證券表示。
“老將”張濤離職后，后續(xù)東興證券的債券承銷、投行業(yè)務(wù)將有怎樣的變化？拭目以待。
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來源：獨(dú)角金融

作者：獨(dú)角金融

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