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華西證券涉金通靈定增違規(guī)吃罰單,暫停保薦業(yè)務(wù)半年、保代禁業(yè)2年

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 2.3w閱讀 2024-05-06 14:14

5月5日,華西證券(002926.SZ)公告稱,該公司于4月29日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“江蘇證監(jiān)局”)《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查,華西證券在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載,持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作執(zhí)行不到位等問(wèn)題。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十七條第一項(xiàng)的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施,暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

同日,華西證券收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)劉靜芳采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》《關(guān)于對(duì)張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》。江蘇證監(jiān)局認(rèn)定劉靜芳、張然為不適當(dāng)人選,自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

前述監(jiān)管措施預(yù)計(jì)將對(duì)華西證券投行保薦業(yè)務(wù)開(kāi)展等方面產(chǎn)生一定影響。華西證券表示,將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強(qiáng)管理,健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制,持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將深入貫徹落實(shí)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求,切實(shí)履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任,不斷提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

瑞財(cái)經(jīng)查閱獲悉,江蘇證監(jiān)局年初公告,金通靈及其全資子公司在2017-2022年期間,通過(guò)多種手段虛增、虛減營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額,使相應(yīng)的年度報(bào)告存在虛假記載。2019年金通靈計(jì)劃向特定對(duì)象發(fā)行股票,華西證券擔(dān)任該項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)。

來(lái)源:瑞財(cái)經(jīng)

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