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華西證券涉金通靈定增違規(guī)吃罰單，暫停保薦業(yè)務(wù)半年、保代禁業(yè)2年

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 2.3w閱讀 2024-05-06 14:14

5月5日，華西證券（002926.SZ）公告稱，該公司于4月29日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局（簡稱“江蘇證監(jiān)局”）《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，華西證券在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十七條第一項的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

同日，華西證券收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對劉靜芳采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》《關(guān)于對張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》。江蘇證監(jiān)局認(rèn)定劉靜芳、張然為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

前述監(jiān)管措施預(yù)計將對華西證券投行保薦業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生一定影響。華西證券表示，將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強管理，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將深入貫徹落實嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，不斷提高服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。

瑞財經(jīng)查閱獲悉，江蘇證監(jiān)局年初公告，金通靈及其全資子公司在2017-2022年期間，通過多種手段虛增、虛減營業(yè)收入和利潤總額，使相應(yīng)的年度報告存在虛假記載。2019年金通靈計劃向特定對象發(fā)行股票，華西證券擔(dān)任該項目保薦機(jī)構(gòu)。

來源：瑞財經(jīng)

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