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中泰證券營業(yè)部員工發(fā)無據(jù)無提示遭警示

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財(cái)經(jīng) 3231閱讀 2025-08-10 09:51

Ai快訊 讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)消息，8月8日，青島證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，中泰證券（滬市代碼：600918）青島正陽路證券營業(yè)部員工王成剛被出具警示函。

經(jīng)查，王成剛在該營業(yè)部從業(yè)期間，通過微信群發(fā)送投資建議相關(guān)信息，且提供投資建議時(shí)既無合理依據(jù)，也未對潛在投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。這一行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第四條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十六條、第十九條的規(guī)定。

依據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條，青島證監(jiān)局決定對王成剛采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

中泰證券成立于2001年5月，據(jù)其官網(wǎng)信息，公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、基金托管等業(yè)務(wù)，還控股中泰期貨、中泰資本、中泰國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金等。

值得注意的是，近年來中泰證券已有多名員工遭到警示。2024年3月，福建證監(jiān)局發(fā)布公告，中泰證券漳州延安北路證券營業(yè)部員工林潤在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，存在向客戶承諾贈(zèng)送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個(gè)別客戶出現(xiàn)虧損時(shí)向其提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因此被出具警示函。2024年6月，山東證監(jiān)局發(fā)布公告，中泰證券兩名員工被出具警示函。其中，魏巍在中泰證券濟(jì)南濼源大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，通過個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測試答案；劉東升在中泰證券股份有限公司從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣證券等違規(guī)行為。

（AI撰文，僅供參考）

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