Ai快訊 10月21日,廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對廣東光華科技股份有限公司、楊某采取出具警示函措施的決定》。據(jù)悉,2024年11月19日,光華科技董事會秘書楊某在參與某券商分析師組織的線上交流會議時(shí),向參會人員透露公司硫化鋰產(chǎn)能、2024年預(yù)計(jì)業(yè)績等經(jīng)營、財(cái)務(wù)方面未公開信息,部分信息可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響。光華科技未及時(shí)披露上述信息,直至相關(guān)信息網(wǎng)絡(luò)傳播后,才于2024年12月6日發(fā)布《有關(guān)事項(xiàng)的說明公告》進(jìn)行披露及澄清。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款、第二款規(guī)定。楊某未按該辦法第四條規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)該辦法第五十二條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對光華科技及楊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求其高度重視問題,采取有效措施整改,加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),依法履行信息披露義務(wù),杜絕此類問題再次發(fā)生。同時(shí),公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),于收到?jīng)Q定書30日內(nèi)完成整改,報(bào)送整改及內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告并抄報(bào)深圳證券交易所。
同日,光華科技發(fā)布公告稱,公司及相關(guān)人員高度重視警示函指出的問題,將認(rèn)真吸取教訓(xùn),加強(qiáng)對《上市公司信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和落實(shí),嚴(yán)格按監(jiān)管要求和法律法規(guī)規(guī)定,提高公司規(guī)范運(yùn)作水平,依法依規(guī)履行信息披露義務(wù),杜絕類似情況再次發(fā)生,并在規(guī)定期限內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
此外,深交所也下發(fā)監(jiān)管函。監(jiān)管函指出,光華科技上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2024年修訂)》第1.4條、第2.1.1條、第2.2.8條規(guī)定。楊某未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù),違反該規(guī)則第1.4條、第2.2.8條、第4.4.2條規(guī)定,對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。深交所希望公司及全體董事、高級管理人員吸取教訓(xùn),嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)以及《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù),杜絕此類事件發(fā)生。
(AI撰文,僅供參考)
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